南充临江产业发展集团有限责任公司
货物、服务及工程采购管理办法（暂行）

第一章 总 则

        第一条 为进一步规范南充临江产业发展集团有限责任公司（以下简称“集团”）的采购活动，提高工作效率，降低集团成本，防范廉政风险，根据《中华人民共和国招标投标法》及相关法律法规，结合集团实际，制订本办法。

        第二条  集团采购货物、服务和工程的，适用本管理办法。

本办法所称的货物，是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。公司货物包括可归入固定资产管理的交通工具、办公设备及家具、其他设施设备、低值易耗品购置等。

本办法所称的服务，是指劳务外包、物业管理、中介服务、租赁服务、软件开发、宣传策划等。

本办法所称的工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。

采购管理部门：集团资产经营部负责统一管理，负责对货物采购、购买服务以及工程采购活动履行管理职责。

需求部门：需求部门是指根据工作需求向集团采购管理部门提出采购需求，也是采购结果的使用部门。

监督部门：集团纪检监察室是采购活动的监督部门，负责对采购活动履行监督职责。

本办法适用于集团本部。应依法必须招标的工程、重要设备和服务按国家相关规定执行。

        第三条 采购活动坚持依法合规、统一管理、公开公平、诚实信用的原则。

第一章 机构和职责

        第四条 部门职责

（一）集团采购管理部门

1.负责拟定采购管理制度；

2.协助需求部门采购项目立项；

3.负责按程序组织实施采购活动；

4.负责处理采购活动中的质疑；

5.负责采购合同的签订；

6.协助监督部门对采购活动的监督和检查；

7.负责采购项目资料整理归档。

（二）需求部门

1. 负责采购项目立项；

2. 负责制定采购方案，包括但不限于采购标的、最高限价（预算）、采购标准、采购数量、技术或服务要求、评审标准、验收标准及其它要求等；

3.负责采购结果的验收；

4.负责采购货物的日常管理。

（三）监督部门

1.负责对采购活动的指导、监督；

2.负责对采购制度和方式执行情况进行检查；

3.负责处理供应商的投诉。

第二章 方式和适用

        第五条 采购方式有：

     （一）公开招标；

     （二）邀请招标；

     （三）竞争性谈判；

     （四）竞争性磋商

     （五）单一来源采购；

     （六）网络竞价；

     （七）询价采购。

        第六条 采购限额及适用方式

（一）单项合同预算价400万元（含）以上的货物、服务和工程原则上采用公开招标采购方式；

（二）单项合同预算价30万元（含）-400万元的货物、服务；50万元（含）-400万元的工程原则上应采用竞争性谈判、竞争性磋商采购方式；

（三）单项合同预算价5万元（含）-30万的货物、服务，5万-50万元的工程原则上可采用网络竞价、自主询价、竞争性谈判、竞争性磋商方式采购，采用其他方式的，应经集团总经理办公会审定。

（四）单项合同预算价5万元以下的货物、服务和工程原则上可由需求部门经市场询价后，直接指定供应商。

 30万元以上的货物、服务，50万元以上的工程采购活动原则上通过依法设立的交易平台公开进行。

        第七条 满足下列情形之一的，可以采取邀请招标方式：

（一）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目；

（二）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；

（三）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

        第八条 符合下列情形之一的，可以采用单一来源方式：

（一）只能从唯一供应商处采购的；

（二）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；

（三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

        第九条 紧急采购。紧急采购是指如抗灾抢险、疫情防控、重大活动实施、设备维护运行、意外事件等急需要进行的产品和服务的采购，且经正常采购程序无法满足项目需求的采购活动。

         紧急采购需经集团公司审批后组织实施。

        第十条 采用公开采购方式，两次采购均失败的，根据失败情形，经原审批流程，可以调整采购方式。

（一）若两次递交响应文件的供应商均只有1家且为同1家的，可调整为单一来源采购方式，邀请该供应商参与；

（二）若两次递交响应文件的供应商非同1家的，可调整为邀请，邀请所有两次递交响应文件的供应商参与（若只有2家不同单位的，可只对该2家单位发出邀请）。若邀请后最终递交响应文件只有1家的，采购方式可现场调整为单一来源，与该供应商进行价格等商务谈判。

        第十一条 审批权限

（一）采购预算金额在50万元以下的采购活动，由集团总经理办公会审定；

（二）采购预算金额在50万元（含）以上的采购活动，经集团党委会前置研究后，由总经理办公会审定。 

第三章 采购程序

第十二条 采购组织形式分为自主采购和委托采购。

第十三条 自主采购程序为：

（一）采购立项：需求部门根据采购项目实际情况拟写采购工作方案后，按照相关程序报批并报驻集团纪检监察组备案。属于第九条规定的紧急采购程序事项的，应明确为紧急采购事项。

（二）采购组织：完成采购立项后，由集团资产经营部、需求部门、法务合规部和纪检监察室共同组建采购小组，人员不少于5人，共同实施采购，资产经营部成员为采购小组组长。

        （三）编制采购文件：文件的内容包括不限于文件编制要求、投标报价要求和采购项目预算金额等。

（四）评审工作小组：由集团资产经营部、需求部门和法务合规部3人以上组成，需求部门为评审小组组长；纪检监察室派员监督。

（五）确定评审结果：评审小组应及时出具评审报告，推荐成交候选人，需求部门按程序履行确认工作后，资产经营部应及时发布中标候选人公示，公示无异议的，向采购人发出成交中标通知书。

（六）开评标程序参照《中华人民共和国政府采购法实施条例》执行。

第十四条 委托交易平台实施的采购项目应严格按照交易平台的流程执行。委托采购内部流程为：

（一）采购立项：需求部门应根据项目技术特点、要求和实际需要确定选用的评审办法，拟写采购工作方案，按照相关程序报批。属于第九条规定的紧急采购程序事项的，应明确为紧急采购事项。

（二）采购组织：完成采购立项后，集团资产经营部按程序组织采购。

（三）采购人代表：采购项目可以委派采购人代表参与评审。集团采购人代表可以委托本集团人员，可以委托具有相关专业能力的其它人员，也可以委托采购交易平台在评审专家中随机指定。采购人代表不得担任评委小组组长。

委派的采购人代表应熟悉当次采购内容，具备与当次采购相适应的专业能力、职业素养和评审经验。

（四）确定评审结果：资产经营部在收到评审报告、中标（成交）候选人推荐函及相关资料后，应按程序履行确认工作，并出具中标（成交）候选人确认函。采购交易平台应及时发布中标候选人公示，公示无异议的，采购交易平台向采购人出具中标（成交）结果推荐函，采购人收到后，出具中标（成交）结果确认函，采购交易平台在规定时间内发出成交（中标）通知书。

第四章 合同管理

第十五条 采购合同履行过程中，需要追加与合同标的相同的货物或者服务的，在不改变合同其他条款的前提下，公司可以与中标供应商协商签订补充合同，补充合同的金额不得超过原合同采购金额的10%。补充合同签订前应送法务合规部审查。

第十六条 需求部门应及时将签订的采购合同和补充合同移交集团办公室存档，并同时移交需求部门按合同要求组织实施。

第五章 第六章  责任追究

第十七条 需求部门应在合同中对合同单位的工作质量、业务水平、配合力度、违约行为及罚则等进行约定，可制定具体的量化考核标准并与合同支付挂钩。合同单位在履约过程中造成公司重大损失或出现重大违约等情况的，需求部门可按照相关程序终止其合同，对其后续参与公司类似项目采取适当限制措施。需求部门应将合同履行情况及时向公司采购管理部门报备。

第十八条 凡有以下情形之一的，经查实的，将对涉及部门的部门主要负责人、直接责任人视情节严重给予警告、降职、开除等处分，可并处经济处罚。触犯法律法规的移交相关部门处理。

（一）违反规定，设置不合理的资质和条件排斥潜在供应商，影响采购公正、损害公司利益的；

（二）违反采购程序组织采购的；

（三）不按经审批的采购文件或审批的事项采购，私自改变采购文件和审定的采购事项的；

（四）提供虚假资料，隐瞒真实情况采购的；

（五）违规确定成交人的；

（六）其他违反采购法律法规和集团规定的行为的。

第六章 第七章  附 则

第十九条 国资监管部门对采购方式及使用金额等有明确要求的，从其要求。

第二十条 各直接出资企业应加强本企业及其下属企业采购事项的监督、指导、管理。各直接出资企业可结合企业自身实际情况，参照本办法制订企业采购实施办法。

第二十一条 本办法由集团资产经营部负责解释，自印发之日起实行。